活动名称:
“九民纪要”后时代资管业务合规开展路径探讨---智信资管沙龙179期
活动基本信息:
议题: “九民纪要”后时代资管业务合规开展路径探讨
时间: 2019/12/08 (星期日) 14:00 - 20:00
地点: 上海
人数: 60
报名截止: 2019/12/06(星期五) 18:00
活动内容:

“九民纪要”(《全国法院民商事审判工作会议纪要》简称),从8月7日发布征求意见稿就引发资管界的广泛讨论,历时三月,最终在11月15日正式发布。

如果说“资管新规”对于资管界的意义在于,“一行三会”从监管层面完成了资管产品规则的“大一统”;那么“九民纪要”对于资管界的意义则在于,司法裁判层面力图完成“大一统”。

除了资管产品“适当性”裁判规范以外,在“九民纪要”中,“场外配资审理”、“关于营业信托纠纷案件的审理”、“对赌协议效力”、“对外担保”等内容的规定,也与常见的资管业务交易结构相关, 都将对未来的资管业务的实务操作造成重大影响。

然而,回顾建行代销基金亏损赔付一案,到银行理财产品的“三审三判”,实务中,如何判断金融消费者充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险,以及如何判断卖方机构已经履行适当性义务,“九民纪要”没有进一步细化,实务中仍然具有很大的争议。

鉴于此,2019年12月8日(周日)下午,智信资产管理研究院将在上海召开主题为““九民纪要”后时代资管业务合规开展路径探讨” 的智信资管沙龙179期活动,多位资深律师、银行与券商资管与代销条线合规负责人、公募基金监察稽核负责人、信托公司合规负责人等将共同探讨在“九民纪要”发布后的大背景下,资管行业如何合规展业,避免纠纷。

会议将围绕以下议题展开讨论:

1、 “九民纪要”对未来资管业务合规开展的影响?

2、“九民纪要”对资管业务纠纷案件审理的影响?

3、 “九民纪要”影响下管理人如何与代销机构之间做好适当性衔接?

4、“九民纪要”对股权投资、家族信托等业务的影响?

部分参与机构:

中泰证券股份有限公司

长江证券(上海)资产管理有限公司

浙江浙商证券资产管理有限公司

德邦证券股份有限公司

天同律师事务所

通力律师事务所

国浩律师事务所

北京金诚同达(上海)律师事务所

陆家嘴国际信托有限公司

华宝投资有限公司

注:以上排列不分先后,且仅为部分机构,还有包括国泰君安、申万宏源、汇丰晋信、光大保德信、浦发银行、兴业银行、敦和资管等更多机构的嘉宾正在持续邀请中…

报名要求:

1、银行私行、券商财富、期货销售条线法律合规、销售考核、宣传推广负责人;

2、银行理财、券商资管、信托等资管机构合规负责人;

3、公募基金监督稽核负责人;

4、金融机构、大型私募股权基金股权投资、法律合规负责人;

5、家族信托业务或合规负责人;

6、已处理过大型资管业务纠纷案件的律师团队负责人;

7、上海金融法院等金融业务裁判法官

注意事项:

!!!特别提示:报名审核结果将通过“智信网”微信服务号(微信号:zentrust)发送,请务必关注,否则将不能及时收到报名确认信息。

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