私募基金设立、备案、运营和税务筹划实务及不同类型基金募资策略详解
课程概要:

私募基金监管近年来趋于严格,登记和备案门槛持续提高,但截至2019年8月底,中国基金业协会在登记私募基金管理人仍达到24368家,在备案基金79218只,管理资产规模达13.38万亿元,凸显出私募基金行业强劲的生命力。在监管政策方面,协会会长洪磊9月25日表示将于近期发布新版《备案须知》,明确私募基金备案总体性要求和私募证券、股权基金备案具体要求,备受从业者关注。

除了设立和备案,私募基金的托管、估值核算、信息披露等方面如何运营,募投管退环节的税务筹划怎么做,以及如何高效募资,都是从业者面临的难题。

鉴于此,10月26日-27日(周六、周日),智信将在北京举行主题为“私募基金设立、备案、运营和税务筹划实务及不同类型基金募资策略详解”的资管业务研修班。我们为大家请到4位资深老师:

邹菁,国浩律师事务所上海办公室合伙人。在二十多年的执业经验中,专注于私募基金的设立及运作、结构化融资、企业境内外上市融资、并购重组等领域,参与上市公司搭建并购基金的策划与设立工作,在业界享有广泛声誉。

张志斌,招商证券托管部总经理助理、产品总监及产品委员会专家。私募基金托管外包业务主要创设人之一,对各类私募产品的法律法规体系、产品结构及创新模式有深入研究,有丰富的私募基金产品设计、运营以及机构客户服务经验。

钱江涛,普华永道中国税务及商业咨询部金融服务组合伙人,有超过17年的税务咨询工作经验。给众多银行、保险和资产管理公司提供国内及跨境税务咨询工作,同时为众多人民币及美元投资基金提供基金架构及运营的税务顾问服务。

范大龙,高特佳投资集团执行合伙人,十余年金融行业从业经验,发起设立十余只基金,累计管理基金规模超百亿。曾任A股上市公司基金负责人,投资项目涉及TMT、房地产、节能环保,医疗等多个领域。

课程信息:
时       间: 2019年10月26日 ~ 27日 (周六 ~ 周日) 上午9:00~12:00,下午13:30~16:30
地       点: 北京
费       用: 100.00元/人(5000 元/人 (原价:5000元/人(尊享两个全天课程+课件+两天午餐);团购价4800元/人(3人以上成团))
报名截止: 2019月10月25日 18:00:00
讲师介绍:

▎邹 菁 国浩律师事务所上海办公室合伙人

华东政法大学国际法法学硕士和英国曼彻斯特大学国际商法法学硕士。上海律师协会基金专业委员会委员,国浩私募及资产管理研究中心主任。在二十多年的执业经验中,专注于私募基金的设立及运作、结构化融资、企业境内外上市融资、并购重组等领域,参与企业首发上市、新三板挂牌、并购重组、企业发债、ABS等大量资本市场项目,并担任多家上市公司的顾问,参与上市公司搭建并购基金的策划与设立工作。为ALB《亚洲商务律师》2015年度客户首选中国20律师之一,钱伯斯律师榜单推荐的受业界认可的投资基金律师之一。专著《私募股权基金的募集与运作:法律案例和实务》及《律师视角:房地产私募基金的投资与运作》,在业界享有广泛声誉。


▎张志斌 招商证券托管部总经理助理、产品总监

招商证券产品委员会专家。张老师是国内私募基金托管外包业务主要创设人之一,对国内各类型私募产品的法律法规体系、产品结构及创新模式有深入研究,了解机构客户在私募基金产品创设方面的需求,有丰富的私募基金产品设计、运营以及机构客户服务经验,为境内外私募基金和资管机构提供定制化专业综合金融服务。


▎钱江涛 普华永道中国税务及商业咨询部金融服务组合伙人

中国注册会计师协会会员,在普华永道有超过17年的税务咨询工作经验。专注于金融行业的税务研究,给众多银行、保险和资产管理行业公司提供中国及跨境的税务咨询服务,包括结构搭建、金融产品设计、业务运营的税务效率提升、税务合规、税务风险体系建设等相关税务咨询工作;同时为众多人民币及美元投资基金提供基金架构及运营的税务顾问服务。曾在2008年至2009年间,被派遣到普华永道德国办公室工作,为中欧之间跨境投资提供税务及商务咨询服务。


▎范大龙 高特佳投资集团执行合伙人

中国社会科学院研究生院硕士 ,十余年金融行业从业经验,发起设立十余只基金,累计管理基金规模超百亿,曾任A股上市公司基金负责人,投资项目涉及TMT、房地产、节能环保,医疗等多个领域。曾任中国房地产协会金融委副秘书长,金融街企业家俱乐部医疗专委会主任,上海财经大学、EMBA商学院、中国投行商学院等多家院校和机构客座讲师。京北天使投资学院,中国创投产业联盟等多个机构创业导师,致力于打造产融生态。荣获2017年最佳风险投资家等荣誉。

课程提纲:

【第一讲】

主题:私募基金合同条款、交易结构和产品备案实务解析

讲师:邹 菁 国浩律师事务所上海办公室合伙人

一、私募基金管理人登记

1、私募基金管理人登记流程介绍

2、私募基金管理人登记的必备材料

3、私募基金管理人机构类型

4、私募基金管理人登记常见问题


二、私募基金合同的要点解析

1.私募基金产品监管概况

2.私募基金产品的筹备(投资方向、资金来源、产品架构)

3.私募基金合同主要条款

(1)核心条款

•经营期限与存续期

•缴付出资与后续募集

•管理费及合伙费用

•项目投资

•收益分配

•议事规则

•入伙和退伙

•信息披露

(2)几类特殊私募基金的合同条款

•固收类基金

•契约型基金

(3)基金合同的补充协议

•出资、费用、投资、转让、分配


三、私募基金交易结构设计实务

1.《资管新规》对于私募基金交易架构的影响

2.公司制、有限合伙、契约型基金的比较与运用

3.有限合伙型基金的双GP架构

4.结构化产品与保底保收益问题

5.管理团队跟投的设计要点

6.不同资管产品的组合、套嵌与穿透

7.母子基金架构设计要点

8.国资背景企业担任GP问题

9.政府出资设立产业基金要点



四、私募基金产品的备案要点

1.产品备案与专业化经营

2.产品备案的时间要点

3.明确不予备案的情形

4.合伙企业不备案为产品的风险

5.产品备案常见反馈问题

6.新《备案须知》要点


【第二讲】

主题:私募基金架构搭建和运营流程与风控合规实务详解

讲师:张志斌 招商证券托管部总经理助理、产品总监

一、私募基金行业概况

1、私募基金行业生态圈

2、私募基金法律法规体系

 

二、私募基金架构搭建:募集、设立与组织设计

1、私募基金的分类

2、私募基金的募集

(1)合格投资者制度

(2)投资者的主要类型

(3)募集机构的责任和义务

3、私募基金的设立

(1)法律依据与监管要求

(2)基金设立的条件及流程

(3)注册地的考虑因素

4、基金架构与组织结构设计


三、私募基金的运营实务

1、私募基金服务业务

2、私募基金托管业务

3、权益登记

4、估值核算

5、信息披露

6、清算


四、私募基金管理人风控合规实务

 1、私募基金管理人的风险管理及内控体系梳理

 2、私募基金投资运营合规相关问题及案例

 3、私募基金信息披露合规相关问题及案例


【第三讲】

主题:私募基金募投管退涉税要点与税务筹划实操分析

讲师:钱江涛 普华永道中国税务及商业咨询部金融服务组合伙人

一、募集阶段:不同组织形式私募基金税负对比

1、设立基金的法律形式

2、私募股权投资基金结构的演变

3、不同基金架构模式下私募股权基金涉税比较

 

二、投资阶段:项目投资有哪些税务优化的空间?(案例)

1、合伙企业的合伙人出资额是否缴纳印花税?

 

三、管理阶段:合伙人/管理人取得收益的税务处理及优化方向(案例)

1、管理费/超额收益(“Carry”)有什么可能的优化方案?

2、合伙企业合伙人取得收益适用的税务处理方法?


四、退出阶段 - 典型税务问题

1、合伙制基金各类收入的税务处理?

2、《财政部、税务总局、发展改革委、证监会关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》(财税[2019]8号文)的解读

3、退出阶段的税务申报及处理

4. 退出阶段案例分析


五、热点问题探讨

1. 财税[2019]8号文实施后的实操税务难点及处理讨论

2.各地私募基金政策的最新梳理及实操案例分析


【第四讲】

主题:私募基金机构投资者解析及不同类型基金募资策略与实务

讲师:范大龙 高特佳投资集团执行合伙人

一、当我们谈论募资时,我们到底在谈什么?

1、今年以来募资市场的现状

2、募资的实质

 

二、机构投资者在想什么?

1、政府引导基金

2、母基金

3、银行直投

4、保险资金

5、国企和地方城投

 

三、机构投资者的走向

1、大类资产配置

2、择时还是选股

3、流动性的陷阱

4、价值投资导向


四、私募基金口袋里的工具

1、PE募资

2、地产基金募资

3、产业基金募资

4、其它

注意事项:

标准价5000元(尊享两个全天课程+课件+两天午餐),团购价4800元(3 人以上成团)。在线报名预付100元,确认参加可抵扣200元学费,不参加联系客服退款。

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