“九民纪要”涉讼案例研判及资管机构合规流程再造解析
课程概要:

如果说“资管新规”对于资管界的意义在于, 一行三会从监管层面完成了资管产品规则的“大一统”;那么“九民纪要”对于资管界的意义则在于,司法裁判层面力图完成“大一统”。


然而,回顾建行代销基金亏损赔付一案,到某银行理财产品的“三审三判”,实务中,如何判断金融消费者充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险,以及如何判断卖方机构已经履行适当性义务、管理人与代销机构的职责如何切分、管理人如何才算真正履行受托人职责,金融机构如何做事前的证据收集——九民纪要后的合规工作,诉与非诉的衔接更为重要。


除了备受关注的资金端代销的“适当性”裁判规范以外,在资产端,“关于营业信托纠纷案件的审理”、“对赌协议效力”、“对外担保”等内容的规定,也与常见的资管业务交易结构相关, 都将对资管业务的实务操作造成重大影响。


鉴于此,1月12日(周日),智信将在深圳举行主题为“‘九民纪要’涉讼案例研判及资管机构合规流程再造解析”的资管业务研修班。我们为大家请到2位资深老师:


杨骏啸律师,天同律师事务所合伙人,拥有多年商事诉讼、仲裁和强制执行的办案经验,曾为多家金融机构、大型国企提供常年法律顾问服务;在商事合同纠纷、公司诉讼、海事海商纠纷、商事仲裁等方面具有丰富的经验,曾为江苏银行、江苏苏美达集团等金融机构、国有企事业单位提供诉讼法律服务;同时具有丰富的在各级地方法院、海事法院、中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会等机构代表当事人出庭经验,熟悉一二审程序、再审程序、强制执行及仲裁程序。


王苗军,浙商资管内核及法律事务负责人,曾任职于中信证券、中建投信托等金融机构,任合规经理、研究创新部负责人等职。从业以来,专注于大资管市场发展与监管宏观研究,以及资管机构法律合规管理工作实践;曾参与中国证券业协会、中国信托业协会、智信资产管理研究院等机构的多项行业研究报告撰写工作。

课程信息:
时       间: 2020年01月12日 ~ 12日 (周日 ~ 周日) 上午9:00~12:00,下午13:30~16:30
地       点: 深圳
费       用: 2500.00元/人(尊享一天课程+课件+午餐;团购价2400元,3人以上成团。
报名截止: 2020月01月11日 18:00:00
讲师介绍:

杨骏啸律师 天同律师事务所合伙人

        天同律师事务所合伙人,南京大学法学硕士,研究方向为合同法、商事仲裁法等。拥有多年商事诉讼、仲裁和强制执行的办案经验,曾为多家金融机构、大型国企提供常年法律顾问服务。在商事合同纠纷、公司诉讼、海事海商纠纷、商事仲裁等方面具有丰富的经验,曾为江苏银行、江苏苏美达集团等金融机构、国有企事业单位提供诉讼法律服务。

        杨骏啸律师具有丰富的在各级地方法院、海事法院、中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会等机构代表当事人出庭经验,熟悉一二审程序、再审程序、强制执行及仲裁程序。拥有上市公司独立董事资格和董事会秘书资格,拥有公司治理、并购、破产清算等业务的丰富经验,曾为多家公司的投融资、兼并与收购提供法律服务。杨骏啸律师主持的天同诉讼圈“办案手记”专栏,系统地分享和传播律师办案实务、技巧、经验和心得体会等方面内容,在行业内广受欢迎和好评。


王苗军 浙商资管内核及法律事务负责人

        毕业于西南政法大学和浙江大学,持有法律职业资格证书。现任浙商资管内核及法律事务负责人,曾任职于中信证券、中建投信托等金融机构,任合规经理、研究创新部负责人等职。从业以来,专注于大资管市场发展与监管宏观研究,以及资管机构法律合规管理工作实践。曾参与中国证券业协会、中国信托业协会、智信资产管理研究院等机构的多项行业研究报告撰写工作;曾发表专业学术论文多篇,在《财经》、《21世纪经济报道》、《中国证券报》等国内主流媒体发表研究成果30余篇,具有较大的市场影响力。

课程提纲:

【第一讲】


主题:“九民纪要”涉讼案例研判及证据的事前收集

讲师:杨骏啸律师 天同律师事务所合伙人 


一、金融消费者权益保护纠纷

1、九民纪要前适当性义务的司法实践(过往案例)

2、九民纪要关于适当性义务的定义(结合纪要条文和法院解读)

3、司法实践中适当性义务的证明标准(指导证据准备)

二、担保纠纷

1.公司对外担保裁判规则的演变

2.九民纪要关于公司对外担保的规定和影响

3.让与担保合同效力与物权效力的区别

三、对赌协议及明股实债纠纷

1.对赌协议和名股实债的联系与区别

2.司法实践关于股权融资方式的态度

3.九民纪要关于对赌协议效力的规则

4.投资人退出公司的制度设计

四、公司人格否认纠纷

1.公司人格否认的三种形式及其表现

2.人格混同的认定标准和难点

3、公司人格否认纠纷的举证



【第二讲】


主题:后“九民纪要”时代的金融机构的内控合规管理路径

讲师:王苗军 浙商资管内核及法律事务负责人


一、 “九民纪要”的出台背景及影响

1、为大资管而生——“九民纪要”出台背景

2、资管新时代再进一程——“九民纪要”开启大资管新纪元

(1)产品端:资产市场实现在司法层面“大一统”

(2)资金端:适当性义务打破刚兑还是保护刚兑?

(3)资产端:司法判决护航创新型法律行为

3、不懂九民纪要,未来做不了法律合规?——“九民纪要”制定思路

(1)“意思自治”与“倾斜保护”之平衡

(2)“形式主义”与“真实意思”之平衡

(3)司法的“确定”与“不确定”之平衡


二、资金端专题:资管机构适当性管理——销售、产品、交易的适当性全流程

1、什么是适当性?—适当性的内容

(1)法定义务

(2)先合同义务

2、究竟怎么才算尽到适当性义务?—适当性义务履行的判断标准

(1)制度与流程的完备性、合法性、合理性

(2)产品法律文本的完整性、真实性、准确性

(3)销售推介流程的合法合规性

(4)告知说明义务的判断标准

3、违反适当性义务怎么赔?

(1)谁来赔:赔偿责任主体

(2)赔什么:赔偿责任范围

(3)为什么要赔:举证责任倒置

免死金牌:违法适当性管理的免责事项有哪些?

4、后“九民纪要”时代资管机构适当性合规流程再造——如何以诉讼思维做适当性管理?

(1)客户与产品管理体系的如何满足诉讼要求

(2)产品营销及服务流程如何应对司法举证

(3)产品代销如何确定司法程序及赔偿责任


三、资产端专题:资管机构法律风险控制——重点条款疑难辨析、风控措施完善及合同条款优化

1、资管业务法律纠纷的裁判乱象

2、重点条款疑难辨析及审查要点

(1)对赌协议

(2)公司对外担保

(3)回购条款与增信文件

(4)信托财产独立性

(5)通道业务的责任界定

3、重点业务类型的风险管控措施完善及合同条款的再造

(1)资产证券化业务:增信文件的效力确认及信托财产独立性保障

(2)未上市公司股权投资业务:对赌协议的效力确认及程序落实

(3)房地产与政信:担保效力的确定及抵押物的处置

(4)通道业务:管理人责任范围的确定及履行

注意事项:

标准价2500元(尊享全天课程+课件+自助午餐),团购价2400元(3 人以上成团)。

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