2020-01-20 02:01

智信研究院成功举办 “九民纪要’后时代资管业务合规开展路径探讨”主题沙龙活动

“九民纪要”(《全国法院民商事审判工作会议纪要》简称),从8月7日发布征求意见稿就引发资管界的广泛讨论,历时三月,最终在11月15日正式发布。在“九民纪要”中,资管产品“适当性”裁判规范、“场外配资审理”、“关于营业信托纠纷案件的审理”、“对赌协议效力”、“对外担保”等内容的规定,与常见的资管业务交易结构相关, 将对未来的资管业务的实务操作造成重大影响。

 

然而,实务中,如何判断金融消费者充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险,以及如何判断卖方机构已经履行适当性义务,“九民纪要”没有进一步细化,实务中仍然具有很大的争议。

 

鉴于此,智信资产管理研究院于12月8日在上海举办了“‘九民纪要’后时代资管业务合规开展路径探讨”的主题沙龙活动,40多家包括律所、银行、券商资管、代销机构、公募基金、信托公司的相关负责人参会,并进行了热烈的交流和互动,活动由智信资产管理研究院资深研究员赵梦西与智信资产管理研究院副总经理、高级研究员刘兰香共同主持。

 

会议首先由通力律师事务所合伙人杨培明律师、天同律师事务所合伙人杨骏啸律师、国浩律师(上海)事务所合伙人邹菁律师以及北京金诚同达(上海)律师事务所管理合伙人许海波律师分别进行本次沙龙的引导性发言,四位律师分别从自身关注的领域对九民纪要进行解读,其中,杨培明律师以“十问《九民纪要》后的资管业务”方式重点讲述了资管产品“适当性”裁判规范;杨骏啸律师主要讲述了《九民纪要》的效力范围、对赌、担保等问题;邹菁律师则结合多年来的实践讲解《九民纪要》下的适当性义务、资管机构适当性义务的司法实践;最后的许海波律师则是为大家解读了信托纠纷的典型争议。四位律师各有特色,结合自身实践精彩讲述了九民纪要中的相关内容。

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图:通力律师事务所合伙人杨培明律师进行主题分享

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图:天同律师事务所合伙人杨骏啸律师进行主题分享

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图:国浩律师(上海)事务所合伙人

邹菁律师进行主题分享

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图:北京金诚同达(上海)律师事务所管理合伙人

许海波律师进行主题分享

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图:参会现场

会议上参会人员达成共识:如果说“资管新规”对于资管界的意义在于,“一行三会”从监管层面完成了资管产品规则的“大一统”;那么“九民纪要”对于资管界的意义则在于,司法裁判层面力图完成“大一统”。

 

本次到会的机构包括:兴业银行、浦发银行、金诚同达律所、通力律所、天同律所、大成律所、德恒律所、国浩律所、锦天城律所、竞天公诚律所、第一创业、东吴证券、光大证券、国金证券、华福证券、华泰证券、东方财富证券、中泰证券、长江证券、浙商证券、富国基金、中银基金、华安基金、申万菱信基金、兴银资本、野村资管、爱建基金、建信保险资管、建信理财、工银安盛人寿、陆家嘴信托、陕国投、爱建信托、西部信托、外贸信托、民生信托、中融信托、中信信托、紫金信托、云南信托、富善投资、博约投资、山南投资、瑞致达中国等多家机构。

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